Kategorie Geldwäscherei

Kompetenzausbau bei der Meldestelle für Geldwäscherei (MROS)

Der Bundesrat plant bekanntlich eine Kompetenzausdehnung der Meldestelle für Geldwäscherei (MROS), nämlich: Kompetenz zum Informationsaustausch mit ausländischen Partnerstellen (nach geltendem Recht ist die Weitergabe von Finanzinformationen nicht zulässig) Kompetenz zum selbständigen Abschluss von Verträgen für die technische Zusammenarbeit (zur Zeit liegt die Abschlusskompetenz beim Bundesrat) Kompetenz zur Einforderung von Informationen bei Dritt-Finanzintermediären (zur Vervollständigung bereits ... Weiterlesen...

Geldwäscherei: Vermögensverwalterausschluss aus GwG-SRO

Eine als Verein organisierte GwG-Selbstregulierungsorganisation (SRO) hatte einen Vermögensverwalter ausgeschlossen. Der Vermögensverwalter war zum zweiten Mal wegen diverser Regelverletzungen (u.a. Missachtung der Identifikations- und Dokumentationspflicht, der Pflicht zur Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten und der besonderen Abklärungspflicht) sanktioniert worden. Der vom Vermögensverwalter angerufene Schiedsrichter hatte die Einsprache gegen den Vereinsausschluss abgelehnt, weil der Ausschluss im Ermessen ... Weiterlesen...